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【金融招聘企业专页】兴业证券诚邀风控、合规及研究类精英加盟!2019年6月29日

时间:2019-06-29 15:32:33  来源:本站  作者:

  1、根据法律法规、监管部门的要求和公司规章制度,针对部门员工提出的咨询问题,从合规角度提供咨询意见;

  3、协助对部门各项业务合规性进行审查,包括审查部门各项业务制度,对外申报、提交、出具的材料,对外签署的协议等事项;

  4、根据法律、法规、规则、行业准则和公司内部制度,对部门经营管理及人员执业行为合规性进行合规检查并督导整改;

  5、收集有关债券业务法律法规资讯信息,对业务部门进行合规宣导及培训,增强部门人员的合规意识;

  6、根据公司要求定期不定期报送合规报告,协助完成部门专项合规管理工作及其他根据合规管理需要应完成的合规工作。

  2、工作经验:具备3年以上证券、金融、法律等有关领域工作经历,具备债券业务经验及合规管理经验者优先;

  4、其他要求:熟悉投行业务相关法律法规、规章、规范性文件及监管政策;工作认真负责,有较强的沟通及协调能力,有良好的分析及判断能力。

  1.正直诚信,积极主动;具有较好的对外沟通能力和团队合作精神;具备较强的数据分析和文字表达能力;

  2.从事投行股权类业务质量控制工作经历至少3年,从事投行股权类业务相关工作经历至少6年,过往工作业绩优秀,有丰富A股IPO、并购重组或再融资项目审核经验;

  9. 密切关注法律法规、监管政策以及监管环境,进行合规风险提示,及时修改或制定公司资产管理业务相关制度,规范业务流程;

  2. 熟悉资产管理业务规则、监管要求,熟悉资管业务开展流程及合规内控风险点识别,并有较为丰富的内控经验和手段;

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